Contenido
I.INTRODUCCIÓN.
¿Qué es Compliance empresarial?.
Enfoque basado en riesgos.
El oficial de cumplimiento o Compliance Officer, nuevo puesto en la organización.
¿Por dónde empezar un programa de Compliance?.
Ejemplo de una matriz de riesgo.
Importancia de los manuales de organización.
Gráfica general de organización.
Políticas de trabajo.
Funciones.
Procedimientos detallados de trabajo.
Reportes e informes.
Importancia legal del Compliance empresarial
II.COMPLIANCE EN MATERIA TRIBUTARIA.
Art. 26 CFF Responsabilidad Solidaria Socios o accionistas.
Bloqueo de cuentas bancarias un reto para los contribuyentes.
Datos de RFC de Socios y Consejeros.
Registro de Accionistas (Ley General de Sociedades Mercantiles)
Multas Arts. 84 M y 84 N del CFF (2022) (Revelación de beneficiario efectivo)
Esquemas Reportables.
Elementos de un esquema reportable.
Plazo para la entrega de información.
Obligaciones de avisos al SAT.
Multas a pagar al SAT por no cumplir con dar los avisos.
Nuevo paradigma contractual
El SAT se está enfocando en la materialidad y la razón de negocios de las deducciones.
Errores comunes en los contratos.
Observaciones del SAT dentro de una Última Acta Parcial
Nuevas facultades recaudatorias del SATBC.
Reformas al Reglamento Interior del SAT.
III. COMPLIANCE EN MATERIA LABORAL.
Renovación de Registros REPSE Nuevas Reglas.
¿Quiénes no deben registrarse en el REPSE?.
Temas esenciales a revisar internamente antes de renovar el registro.
Nuevos supuestos para negar el registro REPSE.
La Secretaría del Trabajo haciendo funciones de fiscalización del SAT e IMSS.
Auditorias en materia de REPSE.
Responsabilidad solidaria Ley Federal del Trabajo.
Causales de cancelación ante el REPSE.
Sanciones.
Integración de comisiones objeto de auditoria por parte de las autoridades laborales.
Revisar que los proveedores REPSE lo tengan implementado.
La depresión como un riesgo de trabajo.
Nueva Tabla de Enfermedades DOF. Abril 30, 2024.
Normas de seguridad en materia laboral
IV.COMPLIANCE CORPORATIVO.
V.COMPLIANCE EN PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO.
VI..CASOS DE AUDITORIAS DE LAS AUTORIDADES.
Compliance Tributario, Laboral, Legal y Prevención Lavado de Dinero
Material en PDF con 60 hojas.